证券从业考试投资分析知识点小结(8)

证券从业考试投资分析知识点小结(8) | 楼主 | 2017-12-18 02:34:08 共有3个回复
  1. 1证券从业考试投资分析知识点小结(8)
  2. 2证券从业考试投资分析知识点小结(1)
  3. 3证券从业考试投资分析知识点小结(7)

第七章证券组合管理第一节证券组合管理概述一证券组合。

证券从业考试投资分析知识点小结(8)2017-12-18 02:31:47 | #1楼回目录

第八章 证券投资分析师自律性组织以及道德规范(1-4)第一节 证券投资分析师一、证券投资分析师的定义。二、我国的证券投资分析师的内涵。三、证券投资分析师的主要职能:运用既有信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判;为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务,传授投资技巧,倡导投资理念,引导投资者进行理性投资;为上市公司提供收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问;为主管部门、地方政府等的决策提供依据。第二节 国外证券分析师自律组织简介考试资料网一、证券投资分析师自律组织的功能主要有以下几项:为会员进行资格认证;对会员进行职业道德、行为标准管理;定期或不定期地对证券投资分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。二、亚洲、美加、欧洲和拉丁美洲的证券投资分析师组织。第三节 我国的证券分析师自律组织一、建立我国的证券投资分析师自律性组织的必要性。二、我国证券投资分析师自律性组织及其任务。第四节 证券分析师职业道德规范一、证券投资分析师职业道德的十六字原则:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

二、证券投资分析师执业纪律。

证券从业考试投资分析知识点小结(1)2017-12-18 02:32:18 | #2楼回目录

证券投资分析概述(1-2)第一节 证券投资分析PPkao 考试 网一、证券投资和证券投资分析的定义。理性的证券投资过程包括的基本步骤:确定证券投资政策,包括确定投资收益目标、投资资金的规模和投资对象三方面的内容以及应采取的投资策略和措施等;组建证券投资组合,确定具体的证券投资品种和投资者的资金投入各种证券的比例;投资组合的修正;投资组合业绩评估。二、证券投资分析的意义:提高投资决策的科学性,减少盲目性;降低投资风险,提高投资收益。三、证券投资分析的信息来源:历史资料;媒体信息;实地访查。四、证券市场效率理论与证券投资分析:有效市场假设理论;有效市场的分类,与证券价格有关的“可知”的三类资料:第Ⅰ类资料,第Ⅱ类资料,第Ⅲ类资料的概念及其相互关系,以及由此将证券市场区分为弱式有效市场,半强式有效市场,强式有效市场三类市场;有效市场假设理论对证券分析的意义:有效市场和技术分析,有效市场和基本分析,有效市场和证券组合管理。五、证券投资分析史简述:证券投资分析发展简史,美、英等金融发达国家证券投资发展简史,我国证券投资分析发展简史;主要投资分析流派及其特点:基本分析流派,技术分析流派,心理分析流派,学术分析流派;各投资分析流派的特点及相互区别。

第二节 证券投资分析的主要方法一、证券投资分析的三个基本要素:信息、步骤和方法;目前进行证券投资分析所采用的分析方法主要有两大类:基本分析和技术分析。二、基本分析法:基本分析法的定义;基本分析的理论基础:任何金融资产的“真实”(或“内在”)价值等于这项资产所有者的所有预期收益流量的现值;基本分析的内容:宏观经济分析,三类经济指标,主要经济政策,行业分析与区域分析,公司分析;基本分析的优缺点;基本分析的适用范围。 三、技术分析法:技术分析法的定义;技术分析法的理论基础:市场的行为包含一切信息,价格沿趋势移动,历史会重复;技术分析法的内容:K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论;技术分析的优缺点;技术分析的适用范围。

四、证券投资分析中易忽略的因素:潜在风险,交易成本,股利分配,经济趋势,经济政策,公司管理。

证券从业考试投资分析知识点小结(7)2017-12-18 02:33:00 | #3楼回目录

第七章 证券组合管理(1-3)第一节 证券组合管理概述一、证券组合。证券组合的含义;构建证券组合的原因:降低风险,实现收益最大化;证券组合的分类:避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等。二、证券组合管理。管理的主要内容:计划,选择时机,选择证券,监督;证券组合管理的理论基础:传统的证券组合管理理论,现代证券组合管理理论。三、证券组合管理发展史简述。现代证券组合理论的产生;现代证券组合理论的发展。第二节 传统的证券组合管理一、传统的证券组合管理的基本步骤。确定投资政策;实施证券投资分析;构思证券组合资产,其原则是:本金的安全性原则,基本收益的稳定性原则,资本增长原则,良好市场性原则,流动性原则,多元化原则,有利的税收地位;修订证券组合资产结构;对证券组合资产的经济效果进行评价。二、证券组合的管理。收入型证券组合的管理;增长型证券组合的管理;平衡型证券组合的管理。第三节 现代证券组合管理一、马柯威茨的均值方差模型。模型概述,两个假设(投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平,以收益率的方差来衡量收益率的不确定性,因而投资者在决策中只关心投资的期望收益率和方差;投资者总是希望期望收益率越高越好,方差越小越好);有效边界;选择最优的证券组合:无差异曲线,最优证券组合;马柯威茨均值方差模型的应用,应用步骤:估计各单个证券的期望收益率、方差以及每一对证券之间的相关系数,对给定的期望收益率水平计算最小方差组合。PPkao 考试 网二、资本资产定价模型。标准的资本资产定价模型:假设条件(投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合,投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期,资本市场没有摩擦),资本市场线,证券市场线;特征线模型:α系数,证券特征线,投资分散化;资本资产定价模型的应用。三、资本资产套利模型。因素模型:单因素模型,多因素模型;资本资产套利模型:资本资产套利理论,资本资产套利方程;资本资产套利模型的应用。

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